ISO 37301. Canal de Denúncias na Nova Norma Técnica de Sistemas de Gestão de Compliance
A recém-publicada ISO 37301 substituiu a ISO 19600 e incluiu requisitos com orientação para uso, ou seja, trouxe a possibilidade de a norma ser certificada. Apesar de ainda não ter sido publicada a norma técnica especializada em canal de denúncias (37.002), a nova norma do Sistema de Gestão de Compliance não esqueceu da ferramenta.⠀Em seu […]
ISO 37301. Sistemas de Gestão de Compliance
Convenhamos que as normas técnicas são as maiores aliadas dos profissionais de compliance. Isto porque uma das funções do compliance officer é a de transformar obrigações em normas e controles internos. Quando determinada obrigação é considerada por uma norma técnica tudo fica mais fácil. A ISO 19600 criou as diretrizes do Sistema de Gestão de […]
SisCompliance. Software de Compliance
Um Sistema de Gestão de Compliance é baseado na identificação dos objetivos da organização e na identificação das obrigações relacionadas com esses objetivos.⠀As expectativas do público de interesse, são, de acordo com os conceitos de compliance 4.0, fontes para a identificação de obrigações.⠀O SisCompliance é um software desenvolvido exclusivamente para recepcionar e tratar adequadamente as […]
Data Discovery – Tecnologia para adequação à LGPD
O Inventário de Dados é um procedimento fundamental na adequação à LGPD. E, realizar entrevistas para descobrir dados, pode, além de consumir muito tempo, representar um grande risco operacional. Por isso a Conformità desenvolveu uma solução baseada em tecnologia para apoiar a adequação. O data discovery descobre todos os dados pessoais existentes na organização e […]
Cooperativas de Crédito e a Obrigação de Proteger Dados Pessoais
A Lei Geral de Proteção de Dados chegou apresentando novos desafios para as Cooperativas de Crédito. O principal deles é o de entender claramente os elementos e aplicação da Lei e o de mapear todos os processos que estão sujeitos à observância da norma. O outro desafio reside na tecnologia necessária para operacionalizar a LGPD. […]
Compliance: Uma Atividade Operacional Ou Um Elemento Estratégico?
Muitas cooperativas de crédito possuem a dúvida acerca da obrigatoriedade ou não de implementar diretrizes de compliance. A resolução BC nº 4.595 é clara no sentido de que todas as Cooperativas devem implementar e manter política de conformidade compatível com a natureza, o porte, a complexidade, a estrutura, o perfil de risco e o modelo […]
Gestão de Riscos: Risco de Contágio
Já abordamos este tema aqui, mas recentes notícias vinculadas na imprensa despertaram para a necessidade de tratarmos o assunto com mais responsabilidade. Risco de contágio, no segmento financeiro, pode ser definido de forma superficial, como a possibilidade de prejuízos em decorrência de eventos em organizações ligadas à sua sociedade, mas que você não detém o […]
Controles Internos no Processamento de Denúncias
O canal de denúncias é uma excelente ferramenta para constatar fraudes e desvios, porém alguns riscos devem ser considerados na operacionalização da solução.⠀O primeiro risco consiste na possibilidade de a denúncia ser desviada ou apagada antes mesmo de chegar aos responsáveis pela apuração. Por isso existem serviços terceirizados independentes ou plataformas, como a do o […]
A Sua Cooperativa Está Preparada Para O Futuro?
O conceito de sustentabilidade está atrelado à capacidade que uma organização tem de se manter “viva” no mercado. Desde a capacidade de superar crises até a de se adequar aos novos modelos de negócio e às expectativas do público de interesse existem desafios que devem fazer parte do planejamento estratégico. Vamos a um simples questionamento: […]
Programa de Integridade para Pequenas e Médias Empresas
Um tema bastante debatido quanto tratamos sobre compliance está relacionado com a implementação de Programas de Integridade nas Microempresas e Empresas de Pequeno Porte (MPE). A pergunta é sempre a mesma: é obrigatório nas MPE? Em algumas situações teremos Leis obrigando a existência de Programa de Integridade para contratar com o Poder Público. Em outras […]
