compliance financeiro

Conheça nossos serviços especializados de compliance, aplicaveis à instituições integrantes ou não do Sistema Financeiro Nacional

Compliance de referência para organizações de excelência.

Somos referência

A necessidade por soluções especializadas de compliance para o mercado financeiro foi o motivo determinante para a criação da Conformità, que desde a sua concepção em 2009 presta serviços e desenvolve soluções, principalmente para instituições reguladas e autorizadas pelo Banco Central do Brasil. Por todas as metodologias desenvolvidas e conhecimento adquirido alcançamos o status de consultoria referência em compliance para as organizações reguladas do SFN.

Além dos serviços de consultoria, treinamentos e softwares próprios a Conformità possui parcerias estratégicas em compliance, sendo homologada por diversas organizações de nível global para implementar soluções para o mercado financeiro.

“Sabemos que, para qualquer instituição, confiança é um diferencial de mercado. Em geral, as leis tentam estabelecer controles e maior transparência, mas estar em conformidade apenas com as leis não garante um ambiente totalmente em compliance. É preciso que todos os colaboradores trabalhem com ética e idoneidade em todas as suas atividades e que a Alta Administração apoie a disseminação da cultura de compliance.”

 – ABBI/Febraban –

Serviços em Evidência

Possuímos a experiência necessária para garantir a conformidade regulatória das instituições integrantes ou não do sistema financeiro. Nossos especialistas estão prontos para auxiliar no atendimento de regulamentações, autorregulações e melhores práticas.

Quando o assunto é Compliance no Cooperativismo de Crédito, a Conformità é referência. Isso porque atendemos vários sistemas cooperativos, desde federações até singulares. Com uma atuação multidiscplinar, auxiliamos no cumprimento das obrigações regulatórios e estruturamoas as normas e políticas internas, garnatindo eficiência e perenidade operacional. 

  • Regulação CMN, BCB, CVM, SUSEP, ANBIMA, ABRACAM, FEBRABAN, ABIPAG, RFB.
  • Autorização para funcionamento junto ao BCB.
  • Governança e Planejamento Estratégico de Compliance.
  • Processos administrativos e respostas ao regulador.
  • Desenvolvimento e atualização de políticas e documentos.
  • Gestão de Riscos, Controles Internos e Auditoria.
  • Troca Automática de Informações FATCA e CRS
  • Treinamentos e cultura interna.

Cumpra as resoluções 4859 e 4949 com o nosso software especializado e adicione serviços de gestão especializado com atendimento humano que funciona 24h por dia garantindo tranquilidade na recepção de demandas do público de interesse e segurança regulatória. Implemente ainda o Canal de Privacidade em conformidade com os requisitos da LGPD e Febraban.

alto nível

Tone at the Top

A Conformità utiliza uma metodologia de alto nível para a estruturação de compliance. A governança de compliance e o planejamento regulatório estratégico garantem diretrizes eficientes e perenes, adequadas com as expectativas do regulador.

startup

Mais de 200 instituições financeiras escolheram a Conformità para profissionalizar a função de conformidade.

Como podemos colaborar com o seu programa de compliance?

Estar em compliance é um requisito mínimo para garantir a perenidade de qualquer organização que forneça serviços financeiros. Considerado um dos ambientes mais regulados, o mercado financeiro possui preocupações diárias com o escopo de compliance, e por isso, a gestão de riscos precisa ser eficiente. Conheça alguns dos nossos serviços.

Concepção da Área de Compliance: Muitas organizações estão migrando os seus modelos operacionais para uma estrutura onde exista a independência da função de compliance. Somos especialistas em criar a área e treinar as pessoas que serão as responsáveis pela operacionalização das diretrizes de compliance.

Gestão Estratégica de Compliance: O Sistema Financeiro é altamente regulado, o que demanda ações estratégicas da Alta Administração.  O planejamento estratégico alinhado com os requisitos de compliance se tornou obrigatório para a perenidade das instituições financeiras. Por isso, desenvolvemos metodologias e estratégias que garantem observância e alta aderência das organizações às normas do regulador, às melhores práticas de mercado e normas técnicas internacionais, promovendo um ambiente com uma gestão integrada e eficiente dos riscos. 

Prevenção à Lavagem de Dinheiro e Financiamento do Terrorismo: As ações de PLD/FT exigem a observância de normas nacionais, tratados internacionais e em muitos casos autorregulações. As recentes normas aprovadas em 2019 e 2020 trouxeram maior dever de diligência para as instituições financeiras, principalmente pela responsabilidade sobre os riscos que envolvem reputação. A Conformità possui especialistas em PLD/FT e mais de 20 parceiros homologados com soluções em tecnologia e auditoria.

Elaboração de Documentos: As políticas, normas, procedimentos, regulamentos e manuais fazem parte da operação das instituições financeiras. A elaboração e atualização de documentos e processos faz parte do escopo de trabalho da Conformità, que atua desde a criação da estrutura normativa para a homologação do BCB até as rotineiras tarefas de atualização de documentos.

FATCA/CRS: A Conformità é especializada na na implementação de diretrizes para adequações às normas FATCA (Foreign Account Tax Compliance Act) e AEI-CRS (Common Reporting Standard). Para o atendimento dos requisitos de troca automática de informações, atuamos desde o desenvolvimento do fluxo de captura de informações e tratamento de pessoas reportáveis, até a entrega de tecnologia para a automatização deste processo.

Compliance para Fintechs: Devemos observar que o mercado financeiro é bastante regulado, e diversas fintechs possuem necessidades com relação às diretrizes de compliance a serem observadas e aplicadas aos seus negócios. Desta forma, o apoio de uma consultoria especializada é uma solução necessária e eficiente para mitigar os riscos de compliance e garantir a perenidade do projeto.

Correspondentes no País: A Contratação de Correspondentes, demanda não só um contrato e políticas internas voltadas ao relacionamento entre IF e Correspondente, mas também diretrizes robustas de controles internos e treinamentos frequentes. Além das normas impostas pelo regulador, existem autorregulações de mercado a serem observadas.

Criptoativos: A gestão de riscos nas operações que envolvem criptoativos, inluíndo criptomoedas, representa uma necessidade para garantir a perenidade dos negócios. Além disso, o Marco Regulatório das Criptomoedas (2022) forçou as organizações a adotarem melhores práticas de compliance nas suas operações.

Segurança da Informação: A segurança da organização, incluíndo a Cibersegurança, atualmente está no foco da governança e do regulador. Com processos adequados é possível mitigar diversos riscos e promover a cultura da segurança da informação.

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Vamos juntos garantir um ambiente financeiro seguro

Quando o assunto é Compliance, a Conformità é referência. Isso porque estamos há mais de 10 anos engajados na construção de programas de compliance sólidos e eficientes. Nossa experiência e infraestrutura fazem toda a diferença para o atingimento das metas e resultados de compliance.

A Conformità compõe a categoria de Excelência no Ranking das Melhores Consultorias de Compliance do Brasil, conforme pesquisa de mercado da Leaders League. 

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