EnglishItalianPortugueseSpanish

Soluções completas de compliance para Instituições Financeiras

Compliance de referência para organizações de excelência.

Referência em Compliance

A necessidade por soluções especializadas em compliance para o mercado financeiro foi o motivo determinante para a criação da Conformità, que desde a sua concepção em 2009 presta serviços e desenvolve soluções principalmente para instituições reguladas e autorizadas pelo Banco Central do Brasil. Por todas as metodologias desenvolvidas e conhecimento adquirido se alcançou o status de consultoria referência em compliance para as organizações reguladas do Sistema Financeiro Nacional.

Além dos serviços de consultoria, treinamentos e softwares próprios a Conformità possui parcerias estratégicas em compliance, sendo homologada por diversas organizações de nível global para implementar soluções. 

Muitas organizações estão migrando os seus modelos operacionais para uma estrutura onde exista a independência da função de compliance. Somos especialistas em criar a área e treinar as pessoas que serão as responsáveis pela operacionalização das diretrizes de compliance.

O Sistema Financeiro Brasileiro é altamente regulado, o que demanda ações estratégicas da Alta Administração.  O planejamento estratégico alinhado com os requisitos de compliance se tornou obrigatório para a perenidade das instituições financeiras. A proposta da Conformità é a de desenvolver metodologias e estratégias que garantam observância e alta aderência das organizações às normas do regulador, às melhores práticas de mercado e normas técnicas internacionais, promovendo um ambiente com uma gestão integrada e eficiente de riscos. 

As ações de PLD/FT exigem a observância de normas nacionais, tratados internacionais e em muitos casos autorregulações. As recentes normas aprovadas em 2019 e 2020 trouxeram maior dever de diligência para as instituições financeiras, principalmente pela responsabilidade sobre os riscos que envolvem reputação. A Conformità possui especialistas em PLD/FT e mais de 20 parceiros homologados com soluções em tecnologia e auditoria.

As políticas, procedimentos, regulamentos e manuais fazem parte da operação das instituições financeiras. A elaboração e atualização de documentos e processos faz parte do escopo de trabalho da Conformità, que atua desde a criação da estrutura normativa para a homologação do BCB até as rotineiras tarefas de atualização de documentos.

A Conformità é especializada na na implementação de diretrizes para adequações às normas FATCA (Foreign Account Tax Compliance Act) e AEI-CRS (Common Reporting Standard). Para o atendimento dos requisitos de troca automática de informações, atuamos desde o desenvolvimento do fluxo de captura de informações e tratamento de pessoas reportáveis, até a entrega de tecnologia para a automatização deste processo.

Devemos observar que o mercado financeiro é bastante regulado, e diversas fintechs possuem necessidades com relação às diretrizes de compliance a serem observadas e aplicadas aos seus negócios. Desta forma, o apoio de uma consultoria especializada é uma solução necessária e eficiente para mitigar os riscos de compliance e garantir a perenidade do projeto.

A Contratação de Correspondentes, demanda não só um contrato e políticas internas voltadas ao relacionamento entre IF e Correspondente, mas também diretrizes robustas de controles internos e treinamentos frequentes. Além das normas impostas pelo regulador, existem autorregulações de mercado a serem observadas.

Tecnologia + 0800

Canal de Compliance

Escolha somente a tecnologia ou agregue  serviços especializados para a recepção independente de Denúncias, Dúvidas, Sugestões, Demandas da LGPD e Ouvidoria.

perenidade

Planejar para crescer

O escopo e a cultura de compliance ganham força ao longo do tempo, sendo fundamental para a perenidade dos negócios e para a manutenção do clima ético.

especialistas nível a

Serviços Especializados

Nossa equipe é altamente capacitada para elevar a sua instituição financeira em um patamar de alto nível de governança, compliance e gestão de riscos.

Treinamentos

Conhecimento e Tecnologia

função de Compliance

“Assegurar, em conjunto com as demais áreas, a adequação, fortalecimento e o funcionamento do Sistema de Controles Internos da Instituição, procurando mitigar os Riscos de acordo com a complexidade de seus negócios, bem como disseminar a cultura de controles para assegurar o cumprimento de leis e regulamentos existentes. Além de atuar na orientação e conscientização à prevenção de atividades e condutas que possam ocasionar riscos à imagem da instituição.”

Overview

Sabemos que, para qualquer instituição, confiança é um diferencial de mercado. Em geral, as leis tentam estabelecer controles e maior transparência, mas estar em conformidade apenas com as leis não garante um ambiente totalmente em compliance. É preciso que todos os colaboradores trabalhem com ética e idoneidade em todas as suas atividades e que a Alta Administração apoie a disseminação da cultura de compliance. (ABBI/Febraban)

Fale com a Conformità

Queremos entender a sua necessidade e propor uma solução adequada. Use o fomulário abaixo para receber nosso contato.