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A recém-publicada ISO 37301 substituiu a ISO 19600 e incluiu requisitos com orientação para uso, ou seja, trouxe a possibilidade de a norma ser certificada. Apesar de ainda não ter
Convenhamos que as normas técnicas são as maiores aliadas dos profissionais de compliance. Isto porque uma das funções do compliance officer é a de transformar obrigações em normas e controles
Um Sistema de Gestão de Compliance é baseado na identificação dos objetivos da organização e na identificação das obrigações relacionadas com esses objetivos.⠀As expectativas do público de interesse, são, de
O Inventário de Dados é um procedimento fundamental na adequação à LGPD. E, realizar entrevistas para descobrir dados, pode, além de consumir muito tempo, representar um grande risco operacional. Por
A Lei Geral de Proteção de Dados chegou apresentando novos desafios para as Cooperativas de Crédito. O principal deles é o de entender claramente os elementos e aplicação da Lei
Muitas cooperativas de crédito possuem a dúvida acerca da obrigatoriedade ou não de implementar diretrizes de compliance. A resolução BC nº 4.595 é clara no sentido de que todas as
Já abordamos este tema aqui, mas recentes notícias vinculadas na imprensa despertaram para a necessidade de tratarmos o assunto com mais responsabilidade. Risco de contágio, no segmento financeiro, pode ser
O canal de denúncias é uma excelente ferramenta para constatar fraudes e desvios, porém alguns riscos devem ser considerados na operacionalização da solução.⠀O primeiro risco consiste na possibilidade de a
O conceito de sustentabilidade está atrelado à capacidade que uma organização tem de se manter “viva” no mercado. Desde a capacidade de superar crises até a de se adequar aos
Um tema bastante debatido quanto tratamos sobre compliance está relacionado com a implementação de Programas de Integridade nas Microempresas e Empresas de Pequeno Porte (MPE). A pergunta é sempre a
Muitas organizações têm optado pela terceirização do canal de denúncias como forma de afastar os riscos existentes no processo de recepção dos relatos. A denúncia pode por exemplo ser recebida
A Associação Brasileira das Entidades dos Mercados Financeiro e de Capitais (ANBIMA) representa as instituições do mercado de capitais brasileiro. A autorregulação da ANBIMA é organizada na forma voluntária privada
Os valores éticos representam um importante pilar em uma cooperativa de crédito. Dentre as expectativas das novas gerações, agir com ética e integridade é uma obrigação mínima de qualquer negócio.
Stakeholder, traduzindo para o português é parte interessada. Robert Edward Freeman utilizou pela primeira vez este termo, em 1984, no livro “Strategic Management: A Stakeholder Approach” e a definição, segundo
FATCA é uma Lei dos Estados Unidos, que visa combater a evasão fiscal naquele país.⠀A norma possibilita acordos bilaterais com outros país, com o objetivo de trocar informações financeiras de
Prevenção à Lavagem de Dinheiro como ferramenta de combate ao crime organizado⠀A ação criminosa desencadeada em Criciúma no início desta semana acendeu ainda mais o alerta para crimes envolvendo alto
A Conformità é uma empresa brasileira especializada em soluções de compliance, prestando serviços de consultoria, tecnologia e educação.
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